14-¿Cuáles son las ACTIVIDADES DIARIAS que debe realizar el Responsable de Cumplimiento?
junio 23, 202616-¿Cuáles son las ACTIVIDADES MENSUALES que debe realizar el Responsable de Cumplimiento?
junio 23, 2026Aunque la Providencia Administrativa SCA-001-2025 enfoca la operatividad en el día a día y los cierres mensuales, la gestión semanal debe incluir:
- Revisión de Expedientes: Asegurar que los nuevos asociados, empleados o proveedores vinculados en la semana tengan su debida diligencia completa, incluyendo la declaración de origen y destino de fondos, firma autógrafa e impresión dactilar.
- Cruce de Listas de Control: Realizar la verificación de asociados y beneficiarios finales en listas de sanciones (ONU/OFAC) para detectar posibles coincidencias de riesgo de forma oportuna.