8-¿Qué es el Libro de Registros de Operaciones (AR/LC/FT/FPADM) y para qué sirve?8-¿Qué es el Libro de Registros de Operaciones (AR/LC/FT/FPADM) y para qué sirve?8-¿Qué es el Libro de Registros de Operaciones (AR/LC/FT/FPADM) y para qué sirve?8-¿Qué es el Libro de Registros de Operaciones (AR/LC/FT/FPADM) y para qué sirve?
  • Inicio
    • Marquesina
    • Sobre nosotros
    • Actualización de datos
    • Contacto
    • Información de interés
  • Nosotros
    • Organigrama
    • Misión, visión, valores
    • Reseña histórica
    • Evolución
  • Normativas
    • CRBV
    • Código Civil
    • Providencias
    • Circulares
    • Comunicados
    • Leyes
    • Formatos e instructivos
  • Estadísticas
    • Información financiera
    • Ahorro en oro
  • Noticias
  • Prevención LC/FT/FPADM
Ingresar a Sigecaf
✕
7-¿Qué es el libro de Actas del Responsable de Cumplimiento y para qué sirve?
junio 23, 2026
9-¿Qué es el Libro Auxiliar Supervisorio y de Control de Riesgos y para qué sirve?
junio 23, 2026
Published by Lening Segovia on junio 23, 2026
Categories
Tags

Este libro es de carácter técnico y estadístico. Su objetivo es la trazabilidad de los riesgos detectados. Sirven para asentar:

 

  • Clasificación de Operaciones: Registro de operaciones clasificadas por calificación de riesgo (Bajo, Moderado, Alto).

 

  • Monitoreo de PEP: Registro de operaciones realizadas por Personas Expuestas Políticamente (PEP) o sus vinculados.

 

  • Alertas de SIGECAF: Registro de las alertas emitidas por el sistema tecnológico y la acción tomada para cada una.

 

  • Excepciones: Justificación técnica de aquellas operaciones que inicialmente activaron una alerta de control.
Share
0
Lening Segovia
logoFooter_Sudeca
Inicio
Marquesina Sobre nosotros Actualización de datos Contacto Información de interés
Nosotros
Organigrama Misión, visión, valores Reseña histórica Evolución
Normativas
CRBV Código Civil Providencias Circulares Comunicados Leyes Formatos e instructivos
Estadísticas
Información financiera Ahorro en Oro
Productos y servicios Noticias

© Mayo 2018 Creado por la Div. de Tecnología de la Superintendencia de Cajas de Ahorro (SUDECA).

Ingresar a Sigecaf