5-¿Cuándo el Responsable de Cumplimiento debe aplicar el Formato de Declaración de Origen de los Fondos?
junio 23, 20267-¿Qué es el libro de Actas del Responsable de Cumplimiento y para qué sirve?
junio 23, 2026De acuerdo a la Circular SCA-DS-001-2026, de fecha 04/03/2026, el Responsable de Cumplimiento deberá llevar obligatoriamente tres (03) libros:
- Libro de Actas del Responsable de Cumplimiento.
- Libro de Registros de Operaciones (AR/LC/FT/FPADM).
- Libro Auxiliar Supervisorio y de Control de Riesgos.
No existe ninguna excepción para no llevar los libros ante SUDECA. La ausencia de estos libros o su desactualización es causal directa de sanciones administrativas.